Neue FAQ: Jahresabschlussprüfung & WpHG-Prüfung bei Wertpapierinstituten
Wir haben eine FAQ-Seite zur Jahresabschlussprüfung und WpHG-Prüfung bei Wertpapierinstituten veröffentlicht. Dort beantworten wir häufige Praxisfragen rund um Prüfungsprozesse, Zuständigkeiten, Fristen und regulatorische Besonderheiten. Unsere FAQs richten sich insbesondere an Verantwortliche und Prüfungsbeauftragte, die sich einen schnellen, verständlichen Überblick über die Schnittstellen zwischen handelsrechtlicher Abschlussprüfung und aufsichtsrechtlicher (WpHG-)Prüfung verschaffen möchten. [...]
IDW Praxishinweis 1/2025 zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern
Der Fachausschuss WpHG des IDW hat im September 2025 den IDW Praxishinweis 1/2025 zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern verabschiedet. Der Praxishinweis konkretisiert die Prüfung nach IDW PS 840 n.F. unter Berücksichtigung der seit April 2023 geänderten Anforderungen der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV). Hintergrund ist die Verpflichtung für Finanzanlagenvermittler, bei der Anlageberatung die Nachhaltigkeitspräferenzen [...]
Kostenloses Webinar für Wertpapierinstitute am 21. Januar 2026
Am 21. Januar 2026 veranstalten wir ein kostenloses Webinar für Geschäftsleiterinnen und Geschäftsleiter sowie Mitarbeitende von Wertpapierinstituten. Ziel der 90-minütigen Veranstaltung ist es, Sie kompakt und praxisnah auf die kommenden Jahresabschlussprüfungen vorzubereiten. Im Mittelpunkt stehen aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht. Alle Teilnehmenden erhalten im Nachgang eine schriftliche Teilnahmebescheinigung. Inhalte des Webinars [...]
Veranstaltungshinweis | Crashkurs: Interne Revision nach MaRisk für Banken und Finanzdienstleister
Die nuValid GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft bietet gemeinsam mit der DIIR-Akademie am 29. Oktober 2025 erstmals das Seminar "Crashkurs: Interne Revision nach MaRisk für Banken und Finanzdienstleister" an. Der Internen Revision kommt in Unternehmen des Finanzsektors eine bedeutende Rolle zu. Sie trägt dazu bei, die Integrität, Effizienz und Compliance sämtlicher Geschäftsprozesse [...]
Konsultation der Wpl MaRisk – ein praxistaugliches Rahmenwerk?
Am 6. August 2025 hat die BaFin den Entwurf des Rundschreibens „Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten“ (WpI MaRisk) zur Konsultation gestellt. Die Konsultationsphase dauerte bis zum 19. September 2025 an. Die WpI MaRisk verfolgen den Anspruch, ein eigenständiges, praxistaugliches Rahmenwerk für Wertpapierinstitute zu bilden. Das Rundschreiben richtet sich [...]
Neue FAQ: Jahresabschlussprüfung & WpHG-Prüfung bei Wertpapierinstituten
Wir haben eine FAQ-Seite zur Jahresabschlussprüfung und WpHG-Prüfung bei Wertpapierinstituten veröffentlicht. Dort beantworten wir häufige Praxisfragen rund um Prüfungsprozesse, Zuständigkeiten, Fristen und regulatorische Besonderheiten. Unsere FAQs richten sich insbesondere an Verantwortliche und Prüfungsbeauftragte, die sich einen schnellen, verständlichen Überblick über die Schnittstellen zwischen handelsrechtlicher Abschlussprüfung und aufsichtsrechtlicher (WpHG-)Prüfung verschaffen möchten. [...]
IDW Praxishinweis 1/2025 zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern
Der Fachausschuss WpHG des IDW hat im September 2025 den IDW Praxishinweis 1/2025 zur Prüfung von Finanzanlagenvermittlern verabschiedet. Der Praxishinweis konkretisiert die Prüfung nach IDW PS 840 n.F. unter Berücksichtigung der seit April 2023 geänderten Anforderungen der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV). Hintergrund ist die Verpflichtung für Finanzanlagenvermittler, bei der Anlageberatung die Nachhaltigkeitspräferenzen [...]
Kostenloses Webinar für Wertpapierinstitute am 21. Januar 2026
Am 21. Januar 2026 veranstalten wir ein kostenloses Webinar für Geschäftsleiterinnen und Geschäftsleiter sowie Mitarbeitende von Wertpapierinstituten. Ziel der 90-minütigen Veranstaltung ist es, Sie kompakt und praxisnah auf die kommenden Jahresabschlussprüfungen vorzubereiten. Im Mittelpunkt stehen aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht. Alle Teilnehmenden erhalten im Nachgang eine schriftliche Teilnahmebescheinigung. Inhalte des Webinars [...]
Veranstaltungshinweis | Crashkurs: Interne Revision nach MaRisk für Banken und Finanzdienstleister
Die nuValid GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft bietet gemeinsam mit der DIIR-Akademie am 29. Oktober 2025 erstmals das Seminar "Crashkurs: Interne Revision nach MaRisk für Banken und Finanzdienstleister" an. Der Internen Revision kommt in Unternehmen des Finanzsektors eine bedeutende Rolle zu. Sie trägt dazu bei, die Integrität, Effizienz und Compliance sämtlicher Geschäftsprozesse [...]
Konsultation der Wpl MaRisk – ein praxistaugliches Rahmenwerk?
Am 6. August 2025 hat die BaFin den Entwurf des Rundschreibens „Mindestanforderungen an das Risikomanagement von Wertpapierinstituten“ (WpI MaRisk) zur Konsultation gestellt. Die Konsultationsphase dauerte bis zum 19. September 2025 an. Die WpI MaRisk verfolgen den Anspruch, ein eigenständiges, praxistaugliches Rahmenwerk für Wertpapierinstitute zu bilden. Das Rundschreiben richtet sich [...]
